作者：童世红

对于区块（kuài）链技术的发展来说，2019年将是影响（xiǎng）深远的一年。

一方面（miàn），区块链技术逐渐成熟（shú），新的数据结构、共识（shí）机（jī）制及开源系统不断发（fā）展完善；用户群（qún）体对区块链技术（shù）也逐步熟悉掌握，正从（cóng）“区块（kuài）链技（jì）术如何工作”向“如（rú）何使用区块链技术优化业务”方（fāng）向转变。

另一（yī）方面，自（zì）10月24日以来，中央释放出（chū）明（míng）确（què）的区（qū）块链政策利好信号，也（yě）让区块链再次成为市场（chǎng）关注（zhù）的焦点（diǎn）。《区块（kuài）链白皮书(2019年（nián）)》也显示，截（jié）至（zhì）2019年5月，全国已有超过30个省市（shì）地（dì）区（qū）发（fā）布政策指（zhǐ）导文件，开展区块链产业链布（bù）局。在政策利好的刺激下，区块链技术的发展（zhǎn）也将更加稳健（jiàn）。

区块链应（yīng）用成功的关键：治（zhì）理

数据（jù）显示，2019年1-6月，全球共（gòng）披露（lù）区块链（liàn）应用项目408个，已经超过（guò）去年全年（nián）披露（lù）项目的总和。目前（qián）用户使用区块链（liàn）的层次主要是在存证应用（yòng）上（shàng），占比约55.8%，私（sī）有链的应用约占三分之（zhī）一（yī），利用区（qū）块链信任（rèn）互联做业（yè）务优化重（chóng）构的应用较少。

在区（qū）块链底层技术和业务应用（yòng）场（chǎng）景两个方（fāng）面，行业已下了很多功夫，笔者认为，后续（xù）需要在区块（kuài）链应用成功的关键要（yào）素——区块链治理（lǐ）方（fāng）面（miàn）做（zuò）出更多投（tóu）入。

从（cóng）应（yīng）用的角度，业内（nèi）将区块链的发展（zhǎn）分为1.0、2.0、3.0阶段（duàn），1.0阶段的应用主要是数字货币；2.0阶段加入了智能合约功能，让区块链的应用拓（tuò）展到证券等金融领（lǐng）域；在3.0阶段，区块链（liàn）的应用（yòng）将进一步拓展，超越金融范畴，成为未来社会的一种最底层协议。笔者认为，打（dǎ）造一个能够持续发（fā）展的治理机制，对于（yú）区块链3.0阶段的发（fā）展至关重要。

目（mù）前，系统（tǒng）性的“区块链治理”理论研究（jiū）是一个薄弱地（dì）带，对其定义业（yè）内也存（cún）在多个不（bú）同的理解方向。笔者比较认可的是“在给定的区块链项目的范围内实现涉众的指导、控制和协（xié）调的手（shǒu）段，来（lái）促进成员共同为之贡献力量并保（bǎo）证整个（gè）生态持续（xù）健（jiàn）康发展”。

一个区（qū）块链（liàn）生（shēng）态实（shí）际（jì）上就（jiù）是一个组织，公（gōng）有链也（yě）是如此，区别（bié）只是加入组织的（de）限制规则不同，区块链（liàn）应用成功就是（shì）整个组（zǔ）织能够健康持续发展。如（rú）果（guǒ）将区块链技术比作材料（liào），区块链（liàn）生（shēng）态比作建筑，那（nà）么区块链治理（lǐ）就是系统性（xìng）地规划、设计（jì）、实（shí）施和持续运营。经过系统规划设计的建筑（zhù），将（jiāng）更让人有入（rù）住的信心。

由于区（qū）块链拥有（yǒu）“组织”这（zhè）个基（jī）本特性，传统的企（qǐ）业管理理论均（jun1）可（kě）以参（cān）考（kǎo），尤其是开源项目（Open-Source Software, OSS）的管（guǎn）理（lǐ）体（tǐ）系，在此基础（chǔ）上可以再辅以区块链联盟成（chéng）员相对松散的特点。

“链上治（zhì）理”还（hái）是“链外治（zhì）理（lǐ）”？

治理最终会落实到一系列既定的规则，包（bāo）括（kuò）修改规则本（běn）身的规则。这些规则（zé）涉及到涉众利益，或者（zhě）说这些规则是（shì）联（lián）盟成员就联盟平（píng）台（tái）本身的持续运营，进行可（kě）靠、可信任协作和决（jué）策的过程。那么（me）是采用“链上治理”还是“链外治理”呢？业内一直在讨论。

链上（shàng）治理是一种在（zài）协议中（zhōng）进行，并通过智能合约对协议进行更新的治理（lǐ）模式（shì）。而（ér）在链（liàn）外治（zhì）理中，全节点自行（háng）决定是否有必要下（xià）载和实（shí）施更（gèng）新。链上治理有（yǒu）显而（ér）易见的好处：可（kě）信、高效、自动化。那么把所有规则都上链么？答（dá）案是（shì）否（fǒu）定的。在设计治理框架时需要考虑平（píng）衡的链上链外相结合（hé）的模式，因为从公有链的探（tàn）索（suǒ）中（zhōng）得到以下（xià）几点经验教训：

◆适当的强制干预必不可少（shǎo）

是代码就会有缺陷，代码化的智能合约并不总是（shì）按照（zhào）既定逻辑执行。例如黑客利用智能合约间调用（yòng）的漏洞，从DAO中窃（qiè）取（qǔ）了超（chāo）过价值3千万美元（yuán）的以太币，在发（fā）现之后，项目组（zǔ）却无法制止该行（háng）为，因为（wéi）代码是在全网自动执行（háng）的。

◆治理框架（jià）必须先行

以太坊之前没有定义（yì）紧急（jí）情（qíng）况下的决策机制和（hé）类似高等法院（yuàn）的终审机制，最（zuì）终硬分叉的（de）结果实际（jì）上是相关（guān）干系人并没（méi）有真正（zhèng）达（dá）成一致认可。

◆过程公平不（bú）一（yī）定结果公（gōng）平

将规则固化到链上（shàng），合约只能保证（zhèng）机器按照既定规则（zé）执行并且过程透明，但是结果（guǒ）是否公平则不能保证。目前已有一些链上治理的结果（guǒ）存在一定程（chéng）度不公平的现（xiàn）象（xiàng）。

在区块链治理的落实方面（miàn），目（mù）前反而是难度更（gèng）大的（de）公有链推进积极：以太（tài）坊的DAO项目核心愿景就是希望能够建立一个分布式无中心的自（zì）治组织，而EOSIO（一种引入了区（qū）块（kuài）链架（jià）构的（de）软（ruǎn）件）则将区块链治理作为其（qí）核心，蚂蚁区块链平台BaaS对于整个联盟的系统治理也有（yǒu）相应（yīng）的（de）支（zhī）持。

不（bú）过联（lián）盟（méng）链也正在给予（yǔ）区（qū）块链（liàn）治理越来越多的（de）重视。如恒生电子的HSL共享账本在Fabric基础（chǔ）上增加了（le）机（jī）构级别的（de）角色属性来（lái）提供多（duō）维度权限策（cè）略（luè）控制，并内置了投票（piào）系统合约。

总而言之，“思深方（fāng）益远，谋定而后动”，区块链技术本身（shēn）仅（jǐn）仅是工具（jù）或（huò）技术方法，决定联盟生态成功与（yǔ）否的关键是区块链治理。必（bì）须结合（hé）联盟目标、特（tè）点、涉众（zhòng）群体，系（xì）统（tǒng）性地分析和定义能够（gòu）指导（dǎo）联（lián）盟运（yùn）营（yíng）的方法和规（guī）则，并在实际应用中实施落实，才可以（yǐ）为联盟的（de）健康发展提供基础保证。

区（qū）块链作为数字经济的重（chóng）要技术之一，正在重塑（sù）传统的生（shēng）产关系与商业模式，在金融领域有着广泛的应用场景。目前恒生区块链研究主要定（dìng）位在工程研究方面，致力于（yú）解决安全，稳定，易用这三个问题，已经发布9个区块（kuài）链（liàn）方面的技（jì）术专（zhuān）利。未来，恒生将持（chí）续探索区块链在更多金融场（chǎng）景（jǐng）中的应用，助推区块链技术以（yǐ）及产业创新发展。